作者：李慧、朱玉华

摘要：本文从企业专利布局规划的常见问题切入,探讨了专利布局规划的总体定位以及关键点,认为企业应准确把握专利布局规划在企业经营中的定位,综合考虑专利布局规划角度、专利布局基本要素以及专利组合模式，通过合理的流程和管理工具制定切合企业发展战略、符合行业发展方向、制衡竞争对手的专利布局规划。总体上，企业专利布局规划应当覆盖全面、重点突出，做到全方位、立体、多维度布局，从而提升企业的市场竞争力。

关键词：企业 专利布局规划

一、引言

随着国家知识产权战略的深入实施，我国近年的专利申请量已跃居全球第一。同时，国内企业也在逐步提升知识产权保护意识，积极将生产经营和技术研发中产生的成果进行专利保护。虽然一些企业已经拥有数量可观的专利，但并没有给企业带来更高的市场占有率以及更大的经济效益，甚至很多企业还因为专利的问题被阻挡在相关的市场之外。为什么企业拥有了专利，还无法制约竞争对手、谋求市场效益？究其原因，会发现这些企业的专利布局普遍存在单一、零散、随意等问题，这些缺乏规划的专利集合并不能提高企业专利的整体价值，也不可能发挥专利武器在企业竞争中的作用。由此看来，合理的专利布局规划对于企业提升专利价值、最大限度地发挥专利在市场竞争中的作用具有不容忽视的重要性。

笔者在协助国内企业进行专利布局规划时，发现当前企业专利布局规划存在以下典型问题：第一，核心技术产业链覆盖不足，企业自主研发的核心技术在进行专利布局时仅考虑到企业所处的环节，却忽视了上下游环节的覆盖；第二，市场预见性差，企业在技术研发和专利布局时未充分考虑到企业的经营战略，缺乏市场前景的前瞻性，导致企业的技术被竞争对手申请或者未能在战略市场得到保护，丧失了占据市场的先机；第三，缺乏长期规划，企业仅就专利布局进行短期规划，然而长远看来，核心技术还面临着进一步改进的可能，因而短期的专利布局会导致改进专利的持续性不足的问题；第四，缺少系统的工具控制，企业在专利布局时的随意性和零散性根源于系统性工具的缺乏，系统地进行专利挖掘和布局的流程管理等工作，对于解决发明点遗漏、技术关联性低等问题至关重要。

为了解决上述企业专利布局规划中的问题，笔者认为，企业应准确把握专利布局规划在企业经营中的定位,综合考虑专利布局规划角度、专利布局基本要素以及专利组合模式，通过合理的流程和管理工具制定切合企业发展战略、符合行业发展方向、制衡竞争对手的专利布局规划。

二、专利布局规划的定位

专利布局规划的原则在于以终为始，目标导向。专利布局服务于企业的总体经营战略，同时与行业发展和竞争对手相关联，因此专利布局规划的制定应从企业的总体经营战略（企业的内部情况）出发，综合考虑行业总体及竞争对手布局分析（企业的外部环境）。企业总体的经营战略一般包括研发战略、产品战略和市场战略，知识产权战略（IP战略）服务于上述战略，并依据上述战略而制定。专利布局规划是企业知识产权战略的重要环节，其以企业的总体经营战略、行业分析和竞争对手分析为基础，规划出专利挖掘的方向，而专利布局本身又是系统性专利挖掘成果的落实。

基于专利布局规划的上述定位，企业的专利布局应符合以下指导性要求：第一，企业专利布局应当基于自身产业特点，例如电子信息产业和机械重工产业的产业特点决定了其专利布局的密集度和布局方式等方面都各有不同；第二，企业专利布局应当着眼未来，基于长远的市场预见性的专利布局往往使企业在市场竞争中占据主动地位；第三，企业专利布局应当结合企业研发实际，脱离企业实际研发工作的专利布局并未根源于企业的研发战略和产品战略，与企业自身的经营战略不相适应；第四，企业专利布局应有纵深、有层次、全方位、多维度，体现出企业专利布局覆盖全面、重点突出的原则；第五，企业专利布局应灵活使用各种方法，以增强企业的专利布局与产品、市场的匹配性。

根据上述指导性要求，企业专利布局规划应符合实体性要求和流程性要求，其中实体性要求包括专利布局的规划角度完善、专利布局的基本要素合理、专利组合应用得当；流程性要求包括专利分析环节不可少、专利挖掘流程规范、专利布局落实过程流程规范、过程中工具应用得当。

三、专利布局规划的实体性要求

专利布局规划的实体性关键点主要体现在三个方面：规划角度、基本要素和组合模式。以下笔者根据协助国内企业进行专利布局策划时的一些心得和体会，分别阐述上述三个实体性关键点。

3.1规划角度完善

专利布局规划应从多角度进行，针对于企业自身产品和技术的专利布局是基于企业的总体发展战略的规划角度；针对业内前瞻性技术的专利布局是基于行业发展趋势的规划角度；针对竞争对手制衡的专利布局是基于市场竞争的规划角度。完善的专利布局规划角度使企业的专利布局避免方向性的缺失。

从自身产品和技术保护的角度来看，基于专利分析获得的技术重点、技术热点、技术空白点和风险防范点是专利挖掘布局的重点，针对产品本身的专利挖掘是专利布局的主要手段。基于自身产品和技术保护的角度进行的专利布局要求全面性、重点突出和深入落实。全面性体现在挖掘事项无遗漏，对自身产品和技术的全覆盖，同时秉承以终为始的理念，预先考虑专利保护可能用到的专利组合模式进行挖掘；重点突出体现在根据自身产品涉及的多个技术点的重要程度对需要重点布局的技术点进行遴选；最后，对重点技术点进行深入落实和挖掘。

从行业发展的前瞻性角度来看，专利布局规划应考虑到提前布局、持续布局和产品化布局。企业根据专利信息和非专利信息的分析获取行业技术发展的趋势，伴随自身的研发进程，在技术方案设想阶段进行提前专利布局，在技术方案逐渐成型的过程中进行持续的专利布局，并在技术方案成型后进行产品化专利布局。总之，从行业发展的前瞻性角度进行专利布局为企业自主研发技术的保护提供了时间上的优势和保障。在前瞻性角度布局时也需要考虑大的时代背景，例如，当前大数据以及人工智能的飞速发展对很多行业都产生了或多或少的影响，越来越多的国家已经从国家战略的高度来考虑这个问题，行业的发展与科技发展的时代背景息息相关，因此在从行业发展的前瞻性角度进行专利布局规划时应同时考虑科技发展的时代背景。

从竞争对手制衡的角度来看，企业在进行专利布局规划时应首先对竞争对手进行分析，研究企业自身相对于竞争对手的优势技术、劣势技术和共同空白技术，以确定出企业可能要重点聚焦突破的技术，围绕该技术进行重点布局。此外，考虑到对竞争对手的制衡，企业专利布局时应增加专利对竞争对手的限制，对竞争对手的限制主要从未来技术发展趋势预测、核心专利的改进和竞争对手的产品/专利布局漏洞三方面来考虑专利布局，当然，为了避免侵犯竞争对手的权利，对其专利技术进行规避设计也是企业专利布局时不可忽视的角度。此外，随着经济全球化的到来，企业的专利布局在考虑制衡竞争对手的同时，也应考虑与竞争对手合作，这是可能的，甚至是必要的。实际上，目前世界上真正很有竞争力的产品，几乎不可能没有与竞争者合作的成分，IBM把自己的创新称为"合作创新"，用意也在此。因此，针对竞争对手的相应的专利布局也可能在未来合作过程中起到相应的作用。

3.2基本要素合理

专利布局规划的基本要素包括专利布局的时间、专利布局的市场（地域）以及专利布局的方式。合理的专利布局基本要素使企业的专利能够真正在时间、空间上体现出其对企业经营的价值。

专利布局的时间规划主要考虑两方面因素：第一，技术研发与专利布局时间上的关联性，主要体现在专利组合的较早的优先权日与产品的研发或上市等时间上的合理安排，这种时间上的安排目的在于，更早的优先权日以及在研发早期就开始的持续性的专利布局会对竞争对手造成一定的阻碍，同时避免产品已上市却还未进行专利保护的尴尬。第二，专利组合中各个专利在时间上的关联性，主要体现在核心专利及其关联专利在时间上的合理安排，这种时间上的安排目的在于实质、有效地延长企业核心技术的"实际保护期限"。

专利布局市场是布局规划的另一基本要素，其主要体现在对目标市场地域的选择，地域的选择主要考虑四方面因素：企业整体市场品牌战略、竞争对手所在的区域以及竞争对手的目标市场、产品和技术的主要发展区域以及各个国家和地区的知识产权保护环境。专利布局的地域考量，主要为了协助企业达到开拓市场、遏制竞争对手等商业上的目的。

专利布局方式根据各国专利制度的不同而不同。举例来说，美国有专利临时申请制度，因而在中国和美国布局专利时就要考虑专利类型的差异；有的国家专利可以保护计算机程序和商业方法等，因而在不同国家布局专利时要考虑到可以保护主题的不同类型；除此以外，各个国家和地区在申请文件的构建、可构建专利组合的制度（优先权、分案、继续申请等）以及专利申请制度（流程、费用、公开、快速审查、修改等）等方面都有各自的特点，企业在专利布局规划时应考虑上述不同，选择不同的专利布局方式。

3.3组合模式得当

专利组合模式是专利布局规划的重要内容，专利组合模式包括纵向布局和横向布局。纵向布局包括产业链的延伸、技术领域的延伸等；而横向布局包括技术本身的延伸（技术向产品、工艺、应用、材料、设备的延伸）。具体来说，笔者根据以往协助企业进行专利布局规划的经验总结出以下五种专利组合模式：第一，基础+改进方案，布局解决一个技术问题的纵深方向的技术方案；第二，并列/替换方案，布局解决一个技术问题的所有技术方案；第三，多技术点/多技术角度保护式：从不同角度来布局技术方案；第四，上下游延伸式，针对技术方案延伸到材料、产品、专用设备等的布局；第五，基础+应用领域拓展，考虑到对技术方案的应用领域而进行的布局。

什么样的专利组合模式对于企业来说是得当的？这需要以专利组合是否最终对企业的商业经营有好的效果为标准进行评估。专利组合模式的评估可以考虑以下六个角度:第一，重点产品或核心技术是否展开了专利组合设计；第二，重点产品或核心技术是否从技术本身、产业链上下游以及竞争对手的技术保护上考虑；第三，专利组合设计在技术关联结构方面考虑是否完整或者说是否存在明显遗漏；第四，专利组合设计的效果是否达到，专利之间的组合对核心技术/系统部件的保护范围贡献、权利稳定性、可规避型、侵权覆盖等产生显著改善；第五，专利组合设计在时间上是否具有持续性，专利组合设计中的各专利之间在时间维度上的衔接是否合理；第六，专利组合设计的地域、国别是否选择恰当。

总体而言，完善的专利布局规划角度使企业的专利布局避免了方向上的缺失，合理的专利布局基本要素使企业的专利能够真正在时间、空间上体现出其对企业经营的价值，得当的专利组合模式是企业商业经营能够取得良好效果的可靠保障。以上为专利布局规划的实体性关键点，以下介绍专利布局规划的流程和管理工具。

四、专利布局规划的流程及管理工具

工欲善其事，必先利其器。流畅的规划流程和完善的管理工具是企业实现全方位高质量专利布局的保障。

专利布局规划的流程可以归纳为"五步走"：第一步，调研分析，调研分析的对象包括内部情况和外部环境，内部情况调研主要包括企业自身的知识产权战略、产品技术信息以及企业的内在需求，外部环境的调研主要包括行业发展的趋势以及对竞争对手的分析；第二步，总体规划，基于调研分析的结果，综合考虑内部情况和外部环境因素，制定专利布局的总体规划；第三步，组织挖掘，根据总体规划制定的方向组织技术挖掘，编写技术挖掘表；第四步，查新检索，根据技术挖掘的方案进行检索，判断技术方案的专利性；第五步，规划落实，根据总体规划、挖掘以及检索结果规划落实专利组合清单。

专利布局规划的管理工具与规划流程相配合。调研分析阶段的管理工具为"行业&竞争对手分析报告"，该报告明确行业发展趋势和竞争对手的布局现状，为总体规划提供现实依据。总体规划和组织挖掘阶段的管理工具为"技术分解体系"和"技术挖掘表"，技术分解和技术挖掘要覆盖全部技术点、符合内部研发体系、针对性强、无重叠。落实阶段的管理工具为"专利组合清单"，专利组合清单是专利布局规划成果性的展示。

五、结语

专利布局规划是企业知识产权战略的重要组成部分，同时，它与企业的研发战略、产品战略和市场战略息息相关。我国企业的专利布局工作与国际范围内的先进企业之间尚有很大的差距，但随着国家知识产权战略的深入贯彻和企业知识产权意识的崛起，我国企业依然可以正确定位，后发制人，最终实现赶超领先。企业为此需要明确专利布局规划服务于企业总体经营战略的定位，准确把握专利布局规划的规划角度、基本要素和组合模式，正确运用专利布局规划的流程和管理工具，制定出符合企业自身利益的专利布局规划。当然，专利布局因技术领域、因企业个体、因时、因势各有差异，且流程和内容繁杂，一些企业会委托知识产权服务机构参与专利布局规划制定的工作。知识产权服务机构在提供这类服务的过程中，需要与企业密切配合和沟通，协助企业进行信息搜集、信息分析、信息利用、战略策划，以使企业在专利布局规划的总体方向和微观布局上更趋完善。