作者：李慧 宋鸣镝

专利是技术的延伸，通过专利形成技术保护的同时，技术本身也需要被公开。那么在企业研发过程中，如何考虑专利的技术维度，通过专利信息利用来支撑企业研发工作，提升企业研发的起点、扩展研发思路呢？以下笔者结合企业类似项目开展的成功经验，总结归纳在企业中，如何通过各方面的工作来卓有成效地提升专利信息利用方面的工作，使得作为最终用户的技术人员从专利信息中受益。

在企业开展专利信息利用过程中，不仅需要从基础的企业技术人员的意识、技能等方面开展工作，为专利信息利用打下基础；而且需要从支撑技术的知识产权咨询项目入手，从项目的组织、实施等方面做好知识产权支撑研发工作。

一、培养技术人员的全面技术信息利用意识

知识经济时代背景下,技术发展迅速、信息更新快，对于技术人员掌握技术情报提出了越来越高的要求。而技术信息通过各种信息渠道呈现，期刊文献、专利文献、网络媒体等，系统地梳理、总结、归纳来自各个信息渠道的技术信息，及时、全面、重点突出地了解本领域相关技术情报信息，对于研发工作的开展是很重要的。因此，企业管理人员应当重视培养技术人员的全面技术信息利用意识。

目前，技术人员获取技术信息的主流渠道仍以传统渠道为主，即通过期刊文献来获取信息的。但是,期刊文献的渠道显然存在一定局限性。

在各种信息渠道中，期刊文献一直以来是大家熟知的技术信息渠道，而专利信息近年来才引起大家的重视。而相比于期刊文献，专利文献的特点在于１）公开技术内容更贴近实业。企业为了获取市场垄断和技术垄断，针对其技术成果进行专利保护，以获取市场利益。2）公开技术内容更丰富。专利保护的一个前提要求即为新颖性要求，如果专利保护的技术内容首先发表在技术期刊上，则会影响到专利授权前景，因此，越来越多的企业的技术成果公开渠道是专利，而不再进一步在期刊上公开。3）公开技术内容更具体。对于技术成果进行专利保护的另一个前提是技术充分公开的需求，专利文献中需针对技术问题、技术方案、技术效果均进行说明。因此，从公开信息内容来讲，专利文献公开的技术内容更加具体。4）公开时效性尚可。从公开时间来讲，专利通常要在18个月期限内公开，中国专利有提前公开，很多国内申请最早的可达到2-3个月的时间。期刊文献公开时间包括审稿时间等，所以综合比对来看，专利时效性尚可。从以上归纳的特点来看，专利信息应当是与期刊文献同等重要、甚至是更为重要的技术信息来源渠道。

除了期刊文献和专利文献以外，网络媒体的信息也不容忽视。网络媒体的特点在于，信息来源非常广泛，包括行业发展信息、企业产品及技术信息以及其他的即时性消息，行业网站、论坛、视频网站、新闻媒体等均可能公开技术信息。例如视频网站通常会公开展会上推出的展品、行业网站上也会给出本领域企业的市场、技术情报等等。

二、培养技术人员的基础信息利用能力

为了实现有效信息利用，需要同时从两个方面入手。一个方面是技术人员的基础信息利用能力的提升，另一个方面是与专业知识产权服务机构开展在支撑技术研发的知识产权项目中协作能力的培养。这两个方面的分工在于，技术人员在日常研发过程中初步检索一些信息为日常工作所用，专业知识产权服务机构则为重要的研发项目、重要的产品等提供信息支撑工作。

以下从专利信息利用情形的识别、信息检索工具的使用以及专利信息基础技能等三个方面来培养技术人员的基础信息利用能力。

（一） 专利信息利用情形的识别

专利信息是以专利文献为基础，经过分解、加工、标引、统计、分析等手段进行处理后，而形成的与专利有关的各种信息的集合。其中反映出谁在什么时间地点，就何种技术提出什么样保护范围的专利，其实质上是技术信息、法律信息和经济信息的综合体现。因此对专利信息的判别，将有利于企业技术人员从海量的信息中寻找对其有帮助的有效信息。

通过对于不同专利信息利用情形的识别，可以有利于技术人员专利信息利用需求的提出及加强与知识产权管理部门的协作。具体地，可从研发项目的不同阶段、技术人员研发所需不同信息、研发项目的不同研发主体等方面进行识别。

研发项目各阶段：

在技术方向确定阶段，技术人员如希望获得技术研发方向相关的技术信息，比如技术发展现状、技术发展方向、竞争对手技术动向等，可考虑利用专利信息。在方案设计阶段和确认阶段，技术人员如希望解决技术疑难和寻求竞争对手技术参考，可考虑利用专利和非专利文献寻找可借鉴技术方案；对研发产出的技术方案，可考虑进行检索以判断是否进行相应的专利申请，同时针对拟采用的技术方案是否具有专利侵权风险，则也可以利用专利信息进行判断。

关于该部分内容，笔者已经在另一篇文章"专利信息在企业技术研发项目中的应用"[1]中详细展开，此处不再赘述。

研发所需各维度信息：

技术人员在研发过程中需要的技术维度信息是多样化的，包括以下维度中的一个或者多个：行业发展态势、竞争对手、技术问题解决方案、可自由使用的技术、最新技术信息、技术重点／热点、最新产品信息等等。

不同研发对象：

技术人员在研发过程中根据研发涉及对象的不同，例如产品、技术等，因此信息利用的重点也会有所不同。对于产品研发而言，围绕设计产品和竞争对手的相关竞品，关注相关专利信息，重点在于产品落地的相关信息等。对于技术研发而言，除了关注类似于产品研发的信息以外，还要更多地扩宽视野，重点在于拓展研发思路。

（二） 信息检索工具的使用

技术人员通常熟悉国内期刊文献并具备使用期刊文献检索系统的能力，除此之外，技术人员应当掌握国内外专利信息检索工具和国外期刊文献系统。

技术人员通常具有较好的教育背景，因此，掌握检索系统的基础功能并不是很难。可以向技术人员推荐一些使用界面比较友好且基础功能免费使用的专利检索系统，例如INNOJOY、CNIPR、EPO等。

在专利信息工具方面，比较有特点的可能就是专利会根据专利分类体系进行分类并获得分类号，大部分技术人员对此很陌生，但熟知、活用分类号往往能有效解决技术人员难以识别专利特殊表达的问题，需要重点对技术人员进行宣贯。

在期刊文献的信息工具方面，相比于国内期刊文献，国外期刊文献在质量上更胜一筹。因此，建议有条件的企业为技术人员提供国外期刊文献检索入口。

（三） 专利信息基础技能

专利信息利用的主要障碍是专利特殊的表达方式、晦涩的语言、专利文献的解读、以及专利特殊的分类方式等等。因此，掌握专利信息基础技能有助于技术人员对于技术信息的有效利用。

技术人员通常熟悉期刊文献，因此，应当在已有检索能力的基础上，针对性地从专利文献的特点出发，进行重点技能培训。专利文献相比于期刊文献具有以下特点：1）增加了权利要求书，权利要求书本身的地位以及与其它部分的关系需要了解；2）难以理解的表达方式，由于专利文献不仅仅是一种技术文献，更是法律文献，因此，对于技术内容以法律语言进行了表达，使得表达更加上位、抽象；3）各部分包含信息不同，例如说明书的各个部分中公开的内容不同，需了解差异以获取相应信息；4）更多的关联技术信息，除了该专利文献自身的信息外，还可以获得相关现有技术、引用被引用信息等。

三、培养与专业知识产权服务机构的协作能力

考虑到技术人员研发任务重以及情报搜集和分析本身的专业性，开展与专业知识产权服务机构的合作成为了一项重要的工作，在开展此类项目的过程中，会根据需求的不同，根据技术人员都涉及到其中某一阶段、某一事项的要求，开展不同范围的工作。无论项目边界范围的大小的区分，在开展与专业知识产权服务机构的合作中，需要注意以下共性的问题：

（一）、专业知识产权服务机构的选取

专业知识产权服务机构的选取是重要环节之一，专业的服务理念、规范的服务流程、丰富的项目经验、专业的项目人员等都是选取服务机构的考量因素。此处不再展开。需要注意的是，由于目前该方面的业务开展水平参差不齐，很多仍然停留在机器自动宏观统计图表以及就专利说专利的服务水平，这显然和该类项目是无法匹配的。

（二）、需求解析和梳理

需求解析和梳理很重要。在开展需求解析和梳理的过程中，技术人员需要与服务机构交流对欲达成的目标成果进行梳理，这种梳理涉及到所希望获得信息的范围、程度、沟通方式、报告的呈现方式、信息渠道的来源等等，同时通过技术交流沟通对于技术本身的现状作清楚沟通。技术人员通常是这种项目的最终用户，因此，需要通过需求解析和梳理做到以终为始的目标导向制。

（三）、项目组织方式

项目组织方式中，涉及企业项目负责人、知识产权管理人员、技术人员以及服务方项目负责人、服务方项目成员等。关于各项目角色的作用等此处不再赘述，此处仅就技术人员在其中承担的角色进行分析。

需要指出的是，在以技术人员作为最终用户的项目中，仅仅有知识产权管理人员的项目组织方式是不太合理的。通常，技术人员在项目实施过程中应当在需求解析、技术澄清、中间成果反馈、最终验收等各个环节均进行参与。根据以往的项目经验，技术人员在任何一个环节的缺失都对于项目的成果最终产生或多或少的影响。例如，一些企业方出于各种原因的考虑在项目实施过程中要求仅与知识产权管理人员的沟通，这通常导致一个问题，即中间过程成果的传递和反馈出现了信息丢失，导致最终用户的需求没有在整个项目实施过程中呈现。项目开题的需求不足以支撑整个项目需求的主要原因在于需求本身也是变动的，尤其对于项目边界略宽的项目，技术人员的原始需求可能是一个大范围的需求或者是模糊的需求，需要通过项目中的中间成果的接收与反馈，通过对技术信息的进一步的吸收，来进行聚焦、调整、修正等，因此，需求经历一个调整的过程。

技术人员具有其所属领域的专业知识，对产品、技术以及竞争对手等有一定了解、技术敏感度非常好，如果能从项目实施过程中受益，则会起到如虎添翼的作用。技术人员在项目参与过程中会对于技术全景有比较全面地了解。同时，又会对技术重点进行锁定，对于有价值的信息进行捕捉，能够在整个调研过程中控制技术重点方向。因此，技术人员在项目实施过程中应当在需求解析、技术澄清、中间成果反馈、最终验收等各个环节均进行参与。

（四）、项目的开展及成果

项目的开展应当按照规范的业务开展流程进行。针对该类项目的业务流程的开展作者另行撰文阐述。

关于项目成果，应当考虑是否符合以下几个方面：1）成果是否满足了技术人员的需求；2）成果是否对于技术人员提高研发起点、技术方向的确定、技术借鉴、技术问题的解决、视野拓宽起到了一定的帮助。从以往的项目经验看，项目归根结底是属于面向技术人员的支撑研发的项目，如果能在以上两个方面都起到了很好的作用，则对于技术人员和知识产权服务机构则属于双赢的事情。

总之，在企业技术研发中，培养技术人员的全面技术信息利用意识、培养技术人员的基础信息利用能力、开展与专业知识产权服务机构的合作是知识产权服务乃至知识产权部门在公司中的重要程度都是非常重要的方面。

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[1] http://www.kangxin.com/index.php?optionid=999&auto_id=2258王文涛，李慧　专利信息在企业技术研发项目中的应用

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